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瑞信美国证券内部监控失效 遭监管机构罚逾650万美元

2020-01-17

财经25日讯,美国金融业监管局与首要证券买卖所,向瑞士信贷旗下美国证券事务分支判罚650万美元,原因触及其内部监控失效。

FINRA、纽约证交所、纳斯特买卖所及芝加哥Cboe Global Markets等组织指出,在2010至2014年期间,瑞信美国证券分支没有建立适宜的内部监控系统,以监督或许呈现的违规买卖。

瑞信赞同付出罚款,但没有供认犯错。

瑞信没有回应任何置评要求。

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